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Ehemaliger CEO von Tyco, zwei weitere angeklagt

-- Der ehemalige CEO von Tyco International Ltd., L. Dennis Kozlowski, und der ehemalige Finanzvorstand des Unternehmens, Mark H. Swartz, wurden heute angeklagt, angeblich 170 Millionen US-Dollar an Firmengeldern verwendet zu haben, um rauschende Partys zu veranstalten und teure Häuser, Schmuck und Kunst zu kaufen selbst und dafür, dass sie 430 Millionen Dollar mehr verdienen, indem sie Aktien zu künstlich überhöhten Preisen verkaufen.

Kozlowski und Swartz nutzten angeblich unangemessene Boni und Firmenkredite - die meisten von ihnen wurden später vergeben -, um eine lange Liste von Luxusgütern zu kaufen.

Dazu gehören: Kunst im Wert von 12 Millionen US-Dollar; ein Haus im Wert von 2,5 Millionen US-Dollar in Boca Raton, Florida, und weitere 9 Millionen US-Dollar für andere Immobilien in Boca Raton; 5 Millionen US-Dollar für Immobilien in Nantucket, Massachusetts; $900.000 für Eigentum in Greenwich, Connecticut; 240.000 US-Dollar für Schmuck vom High-End-Händler Harry Winston; eine 7-Millionen-Dollar-Wohnung in der Park Avenue in New York für Kozlowskis Frau im Rahmen einer Scheidungsvereinbarung; 1 Million Dollar für eine private Party für Kozlowski auf der italienischen Insel Sardinien; ein Geschenk in Höhe von 1 Million US-Dollar im Namen von Kozlowski an die Universität Cambridge; und teure Autos, Yachten und Investitionen in Sportmannschaften und andere Unternehmungen.

Der Umfang der heutigen Anklage gegen Zwerge, die Anfang des Jahres eingereicht wurden, beschuldigte Kozlowski, mehr als 1 Million US-Dollar an New Yorker Verkaufssteuern auf Kunst hinterzogen zu haben, darunter Werke von Renoir und Monet, die er mit Firmenmitteln gekauft hatte.

Der frühere General Counsel von Tyco, Mark Belnick, wurde heute ebenfalls angeklagt, Geschäftsunterlagen gefälscht zu haben, um zinslose Darlehen in Höhe von 14 Millionen US-Dollar zu verbergen, die er von der Firma erhalten hatte, mit denen er eine Wohnung in New York und ein Haus in Park City, Utah, kaufte.

Alle drei plädierten nach einem kurzen Erscheinen vor Gericht, bei dem sie in Handschellen ankamen, auf nicht schuldig. Kozlowski und Swartz drohen im Falle einer Verurteilung bis zu 30 Jahre Haft. Belnick drohen bis zu vier Jahre.

'Dennis Kozlowski war ein anerkannter Wirtschaftsführer und glaubt, dass die Anklagen gegen ihn unbegründet und unfair sind', sagte Kozlowskis Anwalt Stephen Kaufman nach der Anklage. Auch die Anwälte von Belnick und Swartz beteuerten die Unschuld ihrer Mandanten.

Staatsanwälte behaupteten heute, dass Kozlowski und Swartz einige Vorstandsmitglieder von Tyco über die Kredite und andere Zahlungen im Dunkeln hielten, indem sie interne Prüfer direkt an Kozlowski berichten ließen, und sie kooptierten andere Vorstandsmitglieder mit unangemessenen Zahlungen, darunter 20 Millionen US-Dollar an einen Direktor, der in der Anklageschrift nicht genannt. Zwei weitere Direktoren sollen ebenfalls Zahlungen erhalten haben, obwohl die Anklageschrift keinen direkten Zusammenhang zwischen den Zahlungen und dem mutmaßlichen Diebstahl herstellt.

Die neuen Anklagen erinnern an eine ähnliche Anklageschrift Anfang des Jahres, in der behauptet wird, dass der Gründer von Adelphia Communications Corp., John Rigas, und seine Familienmitglieder das Unternehmen wie ein persönliches Sparschwein behandelten, indem sie über 1 Milliarde US-Dollar vom Kabelfernsehbetreiber abzogen und dazu beitrugen, es in den Bankrott zu treiben. Anwälte der Familie Rigas haben das Fehlverhalten ihrer Mandanten bestritten.

Der Staatsanwalt von Manhattan, Robert M. Morgenthau, sagte heute, dass die neuen Tyco-Anklagen darauf hindeuten, dass die Securities and Exchange Commission und die Staatsanwälte zusammenarbeiten, um eine Welle von Unternehmensverfehlungen zu bestrafen, die Investoren erschreckt und die Märkte abgekühlt hat.

'Diese Jungs sind eine beträchtliche Zeit damit durchgekommen, aber sie wurden erwischt', sagte er. 'Ich hoffe, dass es viele Firmenmitarbeiter gibt, die heute Nacht nicht so gut schlafen werden.'

Ebenfalls heute reichte Tyco Klage gegen Kozlowski ein und forderte Hunderte Millionen Schadensersatz, einschließlich der Rückzahlung von fünf Jahresgehältern, Sozialleistungen, Darlehen und Boni sowie Zahlungen an andere Mitarbeiter. In dem Betrag sind mindestens 20 Millionen US-Dollar an persönlichen Ausgaben enthalten, die Kozlowski der Klage zufolge dem Unternehmen in Rechnung gestellt hat. Das Unternehmen hat bereits Klage gegen Belnick eingereicht und ihm vorgeworfen, 35 Millionen US-Dollar an Entschädigungen und Darlehen nicht offengelegt zu haben.

Tyco, ein Konglomerat mit nominellem Hauptsitz auf Bermuda, das jedoch von Exeter, N.H. und New York aus geführt wird, stellt eine Reihe von Produkten auf zahlreichen Märkten her. Das Kerngeschäft liegt in den Bereichen Elektronik und Telekommunikation. Einst als Mini-General Electric angesehen, ist der Aktienkurs des Unternehmens in den letzten Monaten nach Untersuchungen zu den Aktivitäten von Kozlowski und anderen Führungskräften und Fragen zur Bilanzierung von Übernahmen durch das Unternehmen gesunken. Der Handel mit der Aktie wurde heute Morgen eingestellt.

Morgenthau gab die neuen Anklagen bekannt, kurz nachdem die SEC eine begleitende Zivilklage gegen die ehemaligen Führungskräfte eingereicht hatte, in der sie sagte, sie hätten es versäumt, Millionenkredite des Unternehmens offenzulegen.

Die 94-seitige Anklageschrift beschreibt Kozlowski als „Chef“ und Swartz als „Chef der Operation“ eines kriminellen Unternehmens, das den Aktienkurs von Tyco durch falsche öffentliche Erklärungen und betrügerische Buchführungseinträge manipulierte. Es heißt auch, Kozlowski und Swartz 'verbargen Diebstähle und anderes Fehlverhalten, indem sie wichtige Mitarbeiter mit lukrativen Zahlungen korrumpierten, um ihr Verhalten zu beeinflussen'.

Die Staatsanwälte sagen auch, dass Kozlowski und andere versucht haben, einen großen Wertpapiermakler davon zu überzeugen, einen Analysten durch eine Person zu ersetzen, die Kozlowski als freundlicher zu Tyco ansah. Kozlowski und der neue Analyst sollen dann 'Geschenke im Wert von Tausenden von Dollar ausgetauscht' haben.

Auf Ersuchen von Morgenthau unterzeichnete ein Richter eine einstweilige Verfügung, um Vermögenswerte von Kozlowski und Swartz in Höhe von 600 Millionen US-Dollar einzufrieren, berichtete Bloomberg News. In ihrer Zivilklage fordert die SEC, dass Kozlowski, Swartz und Belnick gezwungen werden, alle aufgrund des mutmaßlichen Betrugs erhaltenen Gelder zurückzuzahlen, einschließlich Darlehen, Gehälter, Boni, Aktienoptionen und von ihnen vermiedene Aktienverluste.

'Kozlowski, Swartz und Belnick behandelten Tyco als ihre Privatbank und nahmen Kredite und Entschädigungen in Höhe von Hunderten von Millionen Dollar auf, ohne es den Investoren jemals zu sagen', sagte Stephen M. Cutler, Direktor der SEC, in einer Erklärung.

Morgenthau sagte, er habe beschlossen, Tyco nicht als Unternehmen zu belasten, weil er es für unfair hielt, die 270.000 Mitarbeiter der Firma für die Taten einiger weniger zu bestrafen. Aber sowohl Morgenthau als auch SEC-Beamte sagten, die Untersuchung sei im Gange und könnte zu neuen Anklagen führen.

Die Diebstahlsvorwürfe beschuldigen Kozlowski und Swartz, zwei Unternehmenskreditprogramme missbraucht zu haben – eines soll Führungskräften helfen, Steuern auf Aktienzuschüsse zu zahlen, das andere soll ihnen beim Umzug in die Region New York helfen. Während die Kredite vergeben wurden, unterschrieben Kozlowski und Swartz angeblich eidesstattliche Dokumente, die besagten, dass sie dem Unternehmen gegenüber keine Schulden von mehr als 60.000 US-Dollar hätten.

Kozlowski und Swartz werden außerdem angeklagt, 55 Millionen US-Dollar aus dem Verkauf des ADT-Automotive-Geschäfts durch Tyco auf ihre eigenen Konten betrügerisch überwiesen zu haben.

Die Staatsanwälte sagen auch, Kozlowski habe Betrug begangen, indem er öffentlich sein Vertrauen in die Zukunft von Tyco ausdrückte, während er Tausende von Aktien zu Preisen verkaufte, die durch die überhöhten Gewinne des Unternehmens aufgebläht waren, und dabei 280 Millionen US-Dollar einbrachte. Swartz verkaufte angeblich über 2 Millionen Aktien im Wert von 125 Millionen US-Dollar.

Die Autorin Kathleen Day hat zu diesem Bericht aus Washington beigetragen.

Mark H. Swartz, ehemaliger Finanzchef von Tyco International, verlässt gestern ein New Yorker Strafgericht nach seiner Anklage wegen Betrugs. Der ehemalige Geschäftsführer von Tyco International, L. Dennis Kozlowski, Mitte, verlässt gestern nach seiner Anklage ein Gericht in Manhattan.