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PENNY-STOCK-BETRUGSGEBÜHR AUF 2 MRD. 2 MRD. PRO JAHR

Laut einer landesweiten Studie, die heute dem Kongress von den staatlichen Wertpapieraufsichtsbehörden vorgelegt werden soll, kosten Penny-Aktien-Schwindel amerikanische Anleger schätzungsweise 2 Milliarden US-Dollar pro Jahr. John C. Baldwin, Präsident der North American Securities Administrators Association (NASAA), die die 90-seitige Studie erstellt hat, wird voraussichtlich an den Kongress appellieren, gesetzgeberische Maßnahmen zu ergreifen, um 'das wachsende nationale Problem des Penny-Stock-Betrugs' einzudämmen. Die NASAA-Studie wurde von Rep. Edward J. Markey (D-Mass.), dem Vorsitzenden des Unterausschusses des Repräsentantenhauses für Telekommunikation und Finanzen, in Auftrag gegeben. Es wird erwartet, dass Markey, die heute Anhörungen zu Penny-Stock-Betrug eröffnet, einen verurteilten Penny-Stock-Broker und ein Georgia-Paar, das einem Penny-Stock-Betrug zum Opfer gefallen ist, zum Zeugentisch bringt. Penny Stocks wurden so genannt, weil sie früher für weniger als einen Dollar verkauft wurden, aber in Zeiten der Inflation können sie für bis zu 5 Dollar pro Aktie verkauft werden. Aufsichtsbehörden sagen, dass Penny Stocks zunehmend von skrupellosen Brokern verkauft werden, die mit Hochdruck-Taktiken Neuanleger davon überzeugen, Aktien zu hohen Aufschlägen zu kaufen und später den Handel und die Preise zu manipulieren. Baldwin betonte in seinen für die Anhörung des Markey-Ausschusses vorbereiteten Bemerkungen, dass viele Broker, die mit Penny Stocks handeln, ehrlich sind und dass niedrig bewertete Aktien eine wichtige Kapitalquelle für kleine Unternehmen sind. Er sagte jedoch: 'Missbräuchliche Promoter dieser niedrig bewerteten Wertpapiere verlassen sich auf ausgeklügelte Hochdruck-Telemarketing-Techniken, um Hunderttausende von neuen, unerfahrenen Investoren anzulocken, von denen die meisten als Erstanfänger auf dem Markt zu sein scheinen' eindeutig ungeeignete Kandidaten für riskante Penny Stocks.' Viele der Leute, die an Penny-Stock-Betrug beteiligt sind, sagte Baldwin, seien Wiederholungstäter. Einst auf Colorado, Utah und Washington State beschränkt, haben sich Penny Stock-Firmen in den letzten Jahren im ganzen Land verbreitet, sagte Baldwin. Infolgedessen gab es einen weit verbreiteten Anstieg der Penny-Stock-Aktivitäten und eine wachsende Zahl von Anlegerbeschwerden und Durchsetzungsmaßnahmen, heißt es in dem NASAA-Bericht. In Florida haben staatliche Beamte in den letzten 18 Monaten 51 Penny-Stock-Firmen-Niederlassungen geschlossen und 2.873 Penny-Stock-Broker aus dem Geschäft geworfen. Laut Baldwin haben schätzungsweise 325 Penny-Aktienfirmen Hauptbüros in 29 Bundesstaaten eingerichtet und Niederlassungen in einigen der kleinsten Gemeinden Amerikas. Penny Stocks, die für die Aufsichtsbehörden von Belang sind, werden im Allgemeinen an keiner Börse notiert, sind jedoch häufig in den sogenannten „Pink Sheets“ zu finden, einer täglichen Auflistung – auf rosa Papier – der Preise für nicht börsennotierte Aktien. Auf den pinkfarbenen Blättern, die täglich gedruckt und an Maklerfirmen geliefert werden, sind schätzungsweise 13.000 Aktien gelistet. Baldwin sagte, es gebe „überzeugende Beweise“, dass die Pink Sheets „von skrupellosen Promotern überrannt wurden, die wertlose oder höchst zweifelhafte Aktien drängen“. Ermittler haben herausgefunden, dass Penny-Stock-Verkäufer von riesigen Aufschlägen auf die von ihnen verkauften Aktien profitieren und hohe Renditen versprechen, die nicht eintreten. Auf Bundesebene hat die Securities and Exchange Commission eine harte Politik gegenüber Penny-Stock-Betreibern beschlossen. Eine kürzlich verabschiedete SEC-Regel besagt, dass von einem Broker angeforderte Penny-Stock-Orders nicht ausgeführt werden können, bis der Kunde eine schriftliche Genehmigung der Order zurücksendet. Broker müssen auch die finanzielle Situation und die Anlageerfahrung eines Kunden überprüfen. Baldwin von der NASAA forderte den Kongress auf, sogenannte „Blank-Check“-Blind-Pool-Angebote zu streichen, die von einigen Penny-Stock-Betreibern verwendet werden, um fragwürdige Aktien zu verkaufen. Blinde Pools werden ohne einen festgelegten Plan für die Verwendung des von den Anlegern gesammelten Geldes erstellt. Der Vorschlag dürfte erhebliche Diskussionen auslösen, da Blindpoolangebote auch für legitime Anlagezwecke genutzt werden können. Die SEC sucht und Baldwin befürwortet ein Gesetz, das es der Behörde ermöglichen würde, Geldbußen in Höhe von jeweils 100.000 USD für Verstöße gegen Wertpapiergesetze gegen Einzelpersonen und Geldstrafen in Höhe von 500.000 USD gegen Unternehmen zu verhängen, die an Penny Stock-Fällen beteiligt sind.